證券公司分類評價制度升級
來源： 新華社
2025-08-23 07:29:00
中國證監(jiān)會8月22日宣布，《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》調整為《證券公司分類評價規(guī)定》，自當日起實施。
證監(jiān)會信息顯示，升級后的規(guī)定將現(xiàn)有評價框架調整為“風險管理能力、持續(xù)合規(guī)狀況、業(yè)務發(fā)展和功能發(fā)揮狀況”，并在業(yè)務加分、專項評價設置等方面突出這一導向。同時，重點完善業(yè)務發(fā)展加分指標，引導證券公司提升經營質量，在引入中長期資金、財富管理等領域更好發(fā)揮專業(yè)服務能力；適當擴大重點業(yè)務加分覆蓋面，鼓勵中小機構立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路。
在突出“打大打惡”導向、強化綜合懲戒方面，升級后的規(guī)定完善了直接下調分類評級的適用范圍，保持對重大惡性案件的震懾力度。按照“過罰相當”原則，適當提高“資格罰”紀律處分扣分分值、優(yōu)化行政處罰扣分分值，合理設置扣分梯度，促進發(fā)揮多種監(jiān)管手段的綜合懲戒效果等。（記者劉慧、劉羽佳）