只因違規(guī)買賣股票，證券公司從業(yè)人員被罰沒1.59億元
來源： 紫牛新聞
2025-09-28 17:20:00
揚子晚報網(wǎng)9月28日訊（記者 范曉林 薄云峰）證監(jiān)會日前更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對展翔作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為進行立案調查。
經(jīng)查明，案涉期間，展翔為證券公司從業(yè)人員，其在從業(yè)期間，通過他人違規(guī)投資交易多個公司股票。2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票。
上述違法事實，有相關任職信息、詢問筆錄、銀行資料、交易記錄等證據(jù)證明，足以認定。
證監(jiān)會認為，展翔的上述行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十三條第一款、證券法第四十條第一款的規(guī)定，構成2005年證券法第一百九十九條、證券法第一百八十七條所述的違法行為。
展翔提出相關賬戶交易實質為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金、相關證券賬戶與本案無關等陳述和申辯意見，請求減輕處罰。
經(jīng)復核，證監(jiān)會認為，在案證據(jù)足以證明相關證券賬戶由展翔控制使用并交易決策，相應資金由展翔控制使用，足以認定展翔構成違規(guī)持有、買賣股票等違法行為。證監(jiān)會已充分考慮本案事實、性質、情節(jié)和社會危害后果，量罰適當。綜上，對相關陳述和申辯意見不予采納。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，結合違法行為跨越新舊證券法適用的特別情形，依據(jù)證券法第一百八十七條規(guī)定，證監(jiān)會決定，責令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計1.59億元。
鑒于展翔在從業(yè)期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續(xù)時間較長，情節(jié)嚴重，根據(jù)證券法第二百二十一條、《證券市場禁入規(guī)定》第三條、第四條、第五條、第七條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：對展翔采取5年證券市場禁入措施；自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內，除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務。
校對 石偉