券商副總裁違規(guī)買賣證券被罰沒1.35億
來源： 紫牛新聞
2025-11-30 18:10:00
揚子晚報網(wǎng)11月30日訊（記者 范曉林 薄云峰 實習生 潘伊笑）江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站日前發(fā)布行政處罰決定書，當事人陳某濤曾擔任某證券公司副總裁，被江蘇證監(jiān)局沒收違法所得4515.05萬元，并處以9030.1萬元罰款，同時被采取8年及5年兩項證券市場禁入措施?！皼]一罰二”合計罰沒1.35億元。
處罰決定書顯示，2020年3月1日至2023年3月12日，陳某濤利用職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個人在某證券公司開立的32個證券賬戶（以下簡稱趨同組合賬戶）的交易信息，控制“韓某”中信證券信用賬戶等8個證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額859405277.12元，趨同交易盈利18750398.34元。
2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個證券賬戶及“韓某”中信證券普通賬戶等共計16個證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對應(yīng)的賣出金額后，累計交易股票334002724股，交易金額4543965864.47元，盈利26400105.77元。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局對當事人陳某濤非法買賣及利用未公開信息交易股票違法行為進行了立案調(diào)查。
自江蘇證監(jiān)局宣布決定之日起，在陳某濤禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
校對 陶善工