因違反外匯登記管理規(guī)定，外資公募宏利基金被警告、罰款
來源： 澎湃新聞
2025-07-26 10:01:00
外商獨(dú)資公募宏利基金管理有限公司（簡稱“宏利基金”）被外匯局處罰。
近日，國家外匯管理局公布了一則對宏利基金的外匯行政處罰，顯示該公司因違反外匯登記管理規(guī)定，受到了來自國家外匯管理局北京市分局的行政處罰，被警告并罰款7萬元，處罰決定日期為7月17日，該處罰公示截止期為2026年7月23日。
根據(jù)行政處罰決定書，宏利基金的違法行為類型涉及《外國投資者境內(nèi)直接投資外匯管理規(guī)定》第十條第一款、第十七條，處罰依據(jù)則是《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條第(五)項(xiàng)。
《外國投資者境內(nèi)直接投資外匯管理規(guī)定》第十條第一款明確規(guī)定，當(dāng)外商投資企業(yè)因減資、清算、先行回收投資、利潤分配等情形，需向境外匯出資金時(shí)，應(yīng)先行辦理相應(yīng)登記，完成登記流程后，可前往銀行辦理購匯及對外支付業(yè)務(wù)；第十七條規(guī)定，若外國投資者通過新設(shè)、并購等途徑在境內(nèi)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，其外匯管理登記事項(xiàng)參照本規(guī)定執(zhí)行。
《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條規(guī)定，有下列情形之一的，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告，對機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款，對個(gè)人可以處5萬元以下的罰款，其中第（五）項(xiàng)情形為“違反外匯登記管理規(guī)定的”。
宏利基金對澎湃新聞?dòng)浾弑硎?，該行政處罰涉及的事件發(fā)生在5年前（宏利基金轉(zhuǎn)為外資獨(dú)資基金公司之前）。宏利基金一直和監(jiān)管保持溝通，目前已經(jīng)妥善解決。后續(xù)，宏利投資會(huì)一如既往地在中國投資和運(yùn)營，推進(jìn)在中國的業(yè)務(wù)。
公開資料顯示，宏利基金成立于2002年，是我國首批合資基金公司之一，自成立以來，這家公司經(jīng)過了4次更名，最早名為泰達(dá)荷銀基金，2010年更名為泰達(dá)宏利基金。2022年11月，泰達(dá)宏利基金51%股權(quán)轉(zhuǎn)讓正式獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，宏利投資管理收購天津泰達(dá)國際持有的泰達(dá)宏利基金49%股權(quán)，是國內(nèi)首家合資轉(zhuǎn)外資的公募基金公司。2023年4月20日，泰達(dá)宏利基金正式更名為宏利基金。
宏利投資管理是宏利金融集團(tuán)負(fù)責(zé)全球資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主體的統(tǒng)稱，后者是一家國際金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，總部位于加拿大多倫多。官網(wǎng)信息顯示，截至2024年11月，宏利金融集團(tuán)投資管理資產(chǎn)及賬戶管理資產(chǎn)總值超過1.1萬億美元。
Wind數(shù)據(jù)顯示，截至今年6月底，宏利基金旗下共有72只產(chǎn)品，2025年新發(fā)產(chǎn)品共13只，管理總規(guī)模955.61億元，在全市場162家公募持牌機(jī)構(gòu)中排在第62位。其中貨幣基金二季度末規(guī)模達(dá)339.22億元，債券型基金規(guī)模則為414.01億元。