上海銀行等三家大型金融機構(gòu)，收到“千萬罰單”
來源： 紫牛新聞
2025-08-05 17:15:00
8月1日，中國人民銀行和國家金融監(jiān)督管理總局分別發(fā)布的行政處罰信息顯示，多家金融機構(gòu)被罰。其中，上海銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、廣銀理財被罰款或罰沒金額均在千萬元以上。
圖源 中國人民銀行網(wǎng)站
中國人民銀行披露的行政處罰信息顯示，上海銀行被給予警告，并被沒收違法所得46.95195萬元、罰款2874.8萬元，罰沒合計超2900萬元。
上海銀行所涉違法行為包括：違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；占壓財政存款或者資金；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。
同時，中國人民銀行還對上海銀行15名涉事責(zé)任人給予連帶處罰。
圖源 金融監(jiān)管總局網(wǎng)站
國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰信息顯示，中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行存在信貸資金投向不合規(guī)、貸后管理不到位等問題，對其罰款1020萬元。這也是近年來該行罕見收到千萬元以上的金額處罰。
圖源 金融監(jiān)管總局網(wǎng)站
廣銀理財收到的行政處罰信息顯示，因投資運作不規(guī)范、數(shù)據(jù)管理不審慎、信息登記不及時等，金融監(jiān)管總局對廣銀理財有限責(zé)任公司沒收違法所得194.94萬元、罰款964.94萬元，罰沒合計1159.88萬元；對相關(guān)責(zé)任人警告并罰款共計40萬元。
揚子晚報/紫牛新聞記者 馬燕
校對 陶善工