上市公司遭重罰后退市，知名投行被立案
來(lái)源： 紫牛新聞
2025-11-01 17:45:00
揚(yáng)子晚報(bào)網(wǎng)11月1日訊（記者 范曉林 薄云峰 實(shí)習(xí)生 潘伊笑）10月31日晚間，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告，其全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷(xiāo)保薦有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“一創(chuàng)投行”）已于當(dāng)日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《立案告知書(shū)》。此次立案所涉事項(xiàng)，正是一樁已退市公司的陳年舊案——鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目。公告明確指出，立案原因是一創(chuàng)投行在該項(xiàng)目中“涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)”。
第一創(chuàng)業(yè)公告。
鴻達(dá)興業(yè)已于2024年3月被摘牌退市，但這并不意味著相關(guān)方的責(zé)任就此終結(jié)。
就在2025年6月，江蘇證監(jiān)局查實(shí)，鴻達(dá)興業(yè)在2019年可轉(zhuǎn)債發(fā)行后，存在嚴(yán)重財(cái)務(wù)造假和違規(guī)行為，包括擅自改變募集資金用途達(dá)16.91億元，以及在2020年至2023年間合計(jì)虛增利潤(rùn)總額高達(dá)40.78億元。該案最終以鴻達(dá)興業(yè)及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)被罰5780萬(wàn)元、實(shí)控人周奕豐被處以終身市場(chǎng)禁入告終。
如今，監(jiān)管的目光正式轉(zhuǎn)向了當(dāng)年的保薦機(jī)構(gòu)。第一創(chuàng)業(yè)方面回應(yīng)記者稱(chēng)，此系“歷史項(xiàng)目”，目前公司與子公司經(jīng)營(yíng)情況正常。
《立案告知書(shū)》顯示，因一創(chuàng)投行在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中，涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2025年10月29日決定對(duì)一創(chuàng)投行立案。據(jù)記者了解，一創(chuàng)投行在該項(xiàng)目中獲得承銷(xiāo)保薦收入1132.08萬(wàn)元。
第一創(chuàng)業(yè)方面表示，一創(chuàng)投行將積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，公司將嚴(yán)格監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前第一創(chuàng)業(yè)及子公司一創(chuàng)投行的經(jīng)營(yíng)情況正常。
投行業(yè)務(wù)作為券商的核心板塊之一，其合規(guī)風(fēng)控情況始終備受矚目。從第一創(chuàng)業(yè)剛剛披露的2025年三季報(bào)來(lái)看，公司整體業(yè)績(jī)保持增長(zhǎng)。2025年前三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入29.85億元，同比增長(zhǎng)24.32%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)7.71億元，同比增長(zhǎng)20.21%。具體到投行業(yè)務(wù)板塊，前三季度實(shí)現(xiàn)收入1.97億元，同比增長(zhǎng)15.13%，占公司總收入的比重為6.60%。
一創(chuàng)投行目前在股權(quán)融資業(yè)務(wù)方面，正持續(xù)聚焦和布局北交所IPO業(yè)務(wù)。2025年上半年，一創(chuàng)投行成功申報(bào)1單北交所IPO項(xiàng)目；截至2025年6月末，北交所IPO在審項(xiàng)目共計(jì)2單。第一創(chuàng)業(yè)在半年報(bào)中曾表示，一創(chuàng)投行將繼續(xù)聚焦北交所業(yè)務(wù)機(jī)遇，加強(qiáng)優(yōu)質(zhì)上市項(xiàng)目?jī)?chǔ)備及申報(bào)，同時(shí)強(qiáng)化內(nèi)部協(xié)同，拓展未盈利企業(yè)IPO儲(chǔ)備，以精準(zhǔn)服務(wù)優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)。此次因歷史項(xiàng)目被立案調(diào)查，是否會(huì)對(duì)其當(dāng)前業(yè)務(wù)，特別是北交所IPO業(yè)務(wù)的推進(jìn)節(jié)奏產(chǎn)生影響，仍有待觀察。
校對(duì) 陶善工