遭立案后天風證券大跌，受損股民可加入索賠
來源： 紫牛新聞
2025-12-01 15:37:00
受立案調查消息影響，天風證券（601162.SH）周一開盤大跌。12月1日早盤，天風證券低開近9%，同時，券商板塊個股漲多跌少，天風證券領跌。截至午盤，天風證券報4.51元/股，跌幅6.63%。
來源：股價截圖
2025年11月28日晚間，天風證券（601162）收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，中國證監(jiān)會決定對公司立案。
來源：公告截圖
上海古北律師事務所股民證券服務領域的吳立駿律師表示，天風證券的證監(jiān)會立案調查內容來看比較少見，一般都是涉嫌信息披露違法違規(guī)，而天風證券多了違法提供融資這個比較細化的立案因素。證券公司的融資包括融資融券，項目投融資，風投和戰(zhàn)投等，能夠被證監(jiān)會立案調查的對外提供的融資顯然金額將會是比較大的，今天的股價表現也說明了這個問題，所以受損投資者請加入我們索賠（13391339370@163.com ）。
上述公告并未提及兩項違法行為的具體情況，業(yè)界猜測，此次立案或與三年前年報披露的原民營大股東資金占用事項有所關聯。
天風證券曾在2023年收到上交所《關于天風證券股份有限公司2022年年度報告的信息披露監(jiān)管工作函》（以下簡稱“《工作函》”），涉及非經營性資金占用問題。彼時原持有天風證券5%以上股份的股東當代科技產業(yè)集團股份有限公司及其關聯方（以下簡稱“當代集團”）存在通過第三方占用天風證券資金的情況。
今年以來，天風證券已數次因合規(guī)問題收到監(jiān)管罰單。2月，上海證監(jiān)局公告，天風（上海）證券資產管理有限公司因在從事資產證券化業(yè)務中存在違規(guī)情形，被監(jiān)管采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。7月和9月，天風證券又因下屬營業(yè)部存在合規(guī)問題，分別被重慶證監(jiān)局、山東證監(jiān)局出具警示函和責令改正。
天風證券是湖北省屬唯一金融服務類企業(yè)湖北宏泰集團控股的省屬金融企業(yè)，成立于2000年，總部設于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司。2018年10月19日，公司登陸上海證券交易所 ，注冊資本100.74億元。截至2025年三季度末，天風證券前三季度實現營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%；實現歸屬于上市公司股東的凈利潤1.53億元。
從機構持股情況來看，截至三季度末，湖北宏泰集團持有天風證券28.54億股，持股比例28.14%，為控股股東。揚子晚報/紫牛新聞記者 徐兢
校對 陶善工